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中国国足vs泰国湖北积极探索涉案企业合规检察改

2021-11-11 17:43来源:新华社

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原标题:湖北积极探索涉案企业合规检察改革

湖北省检察院检察长王守安(正中站立者)到涉案企业督办案件办理情况

法治周末记者 答笛

刘怡廷

深秋时节,湖北省黄石市西塞山区工业园某药业公司建设工地,机器轰鸣声中,占地30亩的产品研发和仓储物流基地正加紧施工。

此前,该公司因涉嫌虚开增值税专用发票被立案侦查。得益于在黄石试点的企业合规改革,全面整改后,这家公司重焕生机。

涉案企业合规检察改革,是指检察机关对于办理的涉企刑事案件,在依法作出不批准逮捕、不起诉决定,或根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑等建议的同时,督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实,促进其守法经营,减少和预防犯罪。

今年3月,湖北成为全国第二批企业合规检察改革试点省份之一,湖北省人民检察院将随州、黄石两市检察机关确定为该省试点单位。

半年多来,该省检察机关立足服务优化营商环境,积极推动试点工作,共办理了57件企业合规案件,涉及71家企业、109名企业相关责任人员,已作出不起诉决定43件,发出检察建议48份,相关做法被确定为该省优化营商环境第三批典型经验并复制推广。

建立第三方评估机制,破解改革难题

改革伊始,湖北省人民检察院就将试点工作作为“充分发挥检察职能 助力打造一流营商环境”专项检察活动的重要内容,出台了试点实施方案和工作规程,多次举行全省检察机关专题讲座,并聘请企业合规研究领域专家、北京大学陈瑞华教授担任首席专家顾问。

“这项改革试点已被纳入湖北全省优化营商环境先行区改革事项清单”,湖北省人民检察院法律政策研究室主任李世军告诉法治周末记者,在省级层面带动和试点单位的努力下,随州、黄石两市均将企业合规改革试点作为重点改革事项,纳入了地方改革“大盘子”。

在一位参与湖北改革试点工作的第三方监管人看来,企业合规改革,就是在给涉案企业“以合规获取重生”的机会。然而,这些企业作出的合规承诺是否能落实、整改是否到位,直接关系着改革能否行稳致远。

为破解改革难题,随州、黄石两个试点地区先行成立当地的第三方监督评估机制管委会,组建由律师、会计师、审计师、税务师、高校专家学者等构成的专业队伍,对涉案企业进行合规考察。

9月10日,湖北省检察院等九部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见(试行)》,决定成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会,管委会办公室设在湖北省工商联。

“我们应当对有‘病灶’的企业早发现、早诊断、早治疗,保护值得保护的市场主体”,湖北省工商联主席刘顺妮表示,该省工商联将全力抓好责任落实,推动管委会办公室发挥作用,打造第三方监督评估机制规范运行的“湖北样板”。

“合规考察期届满后,第三方组织会对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核,若涉案企业能积极履行承诺、认真落实合规计划、相关问题整改到位,检察机关一般应将该情节作为从宽从轻处理的重要依据。” 湖北省人民检察院相关负责人告诉记者。

监管或建议,两种模式推动合规整改

大冶市人民检察院检察官到企业走访调查

“涉案企业提交合规计划后,严格按要求建立了安全生产管理制度,制定安全操作规程,配备安全管理人员。”今年8月,在随州市曾都区人民检察院的听证会上,第三方监管团队代表介绍了某涉案企业合规整改情况,认为该企业已按计划完成整改,通过考察。

这意味着,原本涉嫌过失犯罪、面临被起诉的三名该企业关键岗位工作人员迎来转机。在曾都区人民检察院的公开听证中,受邀各方均同意对案件作不起诉处理,不久该院依法对上述三人作出不起诉决定,涉案企业获得长足发展。

由专业第三方监管机构对合规情况进行全流程、全方位的监管和考察,确保整改落到实处——这种办案模式属于“合规监管模式”,是湖北检察机关探索建立的两种案件办理模式之一,适用于规模较大、犯罪情节相对严重的涉案企业。

另一种“检察建议模式”适用于企业规模较小、违法情节较轻的涉罪案件,旨在降低企业合规成本,调动中小微企业参与合规建设的积极性。目前该模式已拓展到湖北全省适用,大冶市某工程企业就从中尝到了 “甜头”。

今年4月,大冶市检察院办理一起串通投标案时,针对这家工程公司依法合规经营理念薄弱、管理制度不健全等问题,在该企业召开的职工大会上公开发出合规检察建议。该公司随即开展了一个月的合规整改,成立法务部门,聘请法律顾问,制定合规培训和招投标规范等制度,不仅完善了内部管理,员工面貌也焕然一新。

随后,检察机关召开公开听证,见证企业整改成效后,作出了不起诉决定。

除了“因案制宜”,湖北检察机关还“因事制宜”,将企业合规与行业合规结合起来,加强类案分析,联合相关部门制定了不同行业、不同领域的合规标准,并探索将企业合规延伸至侦查环节,尽早帮企业铲除“病灶”。

“企业合规计划,就是‘犯罪预防计划’”,10月9日,在黄石市举行的“涉案企业合规检察改革理论与实务问题研讨会”(下称“研讨会”)上,北京师范大学刑事法律科学研究院院长张远煌教授表示。

“厚爱”不可滥用,把好“三关”确保改革质效

为提升办案质效,湖北省人民检察院聚焦办案关键环节,带领该省各地检察机关严把程序适用关、政策导向关和监管考察关,用办案实绩体现改革成效。

在湖北的合规改革中,大多数涉案企业能在合规整改后“获取重生”,但也有个别企业未能在整改中“过关”。

“对合规整改不过关的企业,我们坚持依法办案,履行批捕、起诉职能。”随州市随县人民检察院检察长王建武告诉记者,该院办理的某矿业公司非法占用农用地一案中,经过一个月合规考察,这家企业依然违法占地,整改不到位,考察评估结果不合格。按照合规办案规定,经讨论研究,该院决定对这家公司提起公诉。

“试点启动以来,经省检察院审查后,有4件案件因存在生产经营不正常、涉嫌与企业无关的个人犯罪等情形,被排除适用企业合规程序。”湖北省人民检察院第四检察部主任王莉介绍说,该省实行一案一报备制度,案件经省级院批准后才能启动企业刑事合规程序,严防“空壳公司”“失信企业”等利用合规政策骗取从宽处理。

“目前全国试点检察院办理涉案企业合规案件200余件,湖北随州和黄石办案量远超平均数,这是湖北的成就。”在前述“研讨会”上,最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程对湖北的改革质效给予积极评价,并鼓励试点单位多办案,用精品案例进一步推动合规改革工作。

“用法治手段和法治温度保护、激发市场主体活力,需要我们不断深化能动司法检察。”湖北省检察院党组成员、副检察长金鑫表示,该省检察机关将继续建立健全相关制度机制,切实办好每件涉企案件,探索符合该省实际的企业合规模式,为立法完善提供可复制可推广的实践经验。

责编:王硕

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